“[USPTO 认证] CLE 可能是也可能不是一个好主意。但是，正如拟议的CLE 指南中所提议的那样，它是行不通的。” – 大卫邦迪
今天，联邦公报公布了美国专利商标局 (USPTO) 提交的final interim rule ，该规则将取消该机构的实践规则中的条款，并建立了一个自愿计划，用于证明注册专利从业者继续完成法律教育 (CLE) 学分和那些在美国专利商标局获得有限认可的专利事务实践者。自愿性 CLE 计划的取消是在对该机构不遵守，旨在客观量化机构规则，制定对利益相关者负担的联邦行政法法规提出的一系列批评之后提出的。
2020 年 8 月final interim rule了两年一次的注册声明要求
2019 年 7 月底，美国专利商标局发布拟议规则制定通知(NPRM)，在联邦公报上公布了 2020 财年 (FY2020) 的专利费，该机构在其中宣布了创建 CLE 计划。作为证明完成一定数量的 CLE 学分交换，专利从业者将在该机构的在线从业者名录中享受认可，并享受每年 100 美元的活跃从业者费用折扣。在过去的 24 个月期间完成五小时的专利法 CLE 和一小时的道德 CLE 后，从业者有资格获得这些好处。 “理想情况下，当从业者在专利法和实践方面接受过良好培训和教育时，提交的申请质量更高，起诉效率更高，专利授权变得更强大、更可靠、更可预测，”该机构解释道。
在2020 年 8 月联邦公报上公布的关于 2020 财年专利费用的final interim rule中，USPTO 表示该机构还将对专利从业者实施两年一次的注册声明要求，这在 2019 年 7 月的 NPRM 中没有讨论。未能及时提交注册声明的从业者将面临行政停职并需支付拖欠费。 2020 年 8 月的final interim rule还表明该机构的 CLE 计划将保持自愿。该机构随后发布了关于 2020 年 10 月的自愿 CLE 计划的评论请求 (RFC)。当中包括关于有资格获得 CLE 学分的专利法和道德课程主题的拟议指南，以及在 USPTO 批准课程以获得 CLE 学分的程序。
过去的 USPTO CLE 提案
在暂行final interim rule中，美国专利商标局承认任何信誉良好的组织……能提供与美国专利商标局和相关判例法之前的实践相关的 CLE，并且 CLE 通常由州律师协会监督。 “美国专利商标局的决定旨在反映该局专注于以更有影响力的方式来促进稳健可靠专利的发布，”联邦公报通知中写道。
Final interim rule还规定，美国专利商标局可能会在未来某个时候重新考虑专利从业者的 CLE 报告。事实上，这并不是美国专利商标局头次考虑为专利从业者实施 CLE 计划。早在 2003 年美国专利商标局前任局长 Jon Dudas 执政期间发布的联邦纪事公告表明，该机构过去曾考虑过强制性 CLE 认证。
该机构 2020 年 10 月关于拟议的 CLE 指南的 RFC 引起了大约两打评论，其中包括一些对该机构建立 CLE 计划的努力持批评态度的评论。 “CLE 可能是也可能不是一个好主意，”波托马克法律集团合伙人 David Boundy在 2021 年 1 月提交的评论中写道。 “但是，正如拟议的CLE 指南中所提议的那样，它不能工作。Boundy 撰写了大量关于美国专利商标局行政法应用的文章，他将拟议的指南称为“经典主题”，因为这是一项立法规则，需要根据《减少文书工作法》(PRA) 的规定与公众协商，该法案要求联邦机构客观地确定机构强加的新信息收集所带来的财务负担。Boundy 还批评该机构通过简化《行政程序法》(APA) 规定的通知和评论规则制定程序来颁布 CLE 指南。
专利从业者质疑美国专利商标局的低财务负担数字
Boundy 的担忧在 2021 年初发送给联邦官员的两封信中得到重视。当年 2 月，Boundy 和其他 108 名专利从业者写信给美国专利商标局首席行政官办公室和美国专利商标局注册与纪律办公室主任(OED) 认为 USPTO 没有正确估计两年一次的注册声明和 CLE 完成证明所带来的负担。 2021 年 2 月的信件辩称，美国专利商标局未能考虑到专利从业者在州律师协会要求的基础上确定和参加符合 CLE 学分条件的课程的负担，以及 CLE 提供者获得美国专利商标局批准提供的负担CLE 认证课程。
2021年3月，Boundy和其他84位专利从业者再次发来一封信致管理和预算办公室 (OMB) 的信息和监管事务办公室 (OIRA) 和美国专利商标局的首席行政官 Kimberly Hardy。从业者要求 OIRA 禁止 USPTO 收集与两年一次的注册声明和 CLE 认证相关的信息，并指出 USPTO 估计的信息收集带来的 160 万美元财务负担远低于从业者估计的每年 1.2 亿至 1.5 亿美元。虽然美国专利商标局向 OIRA 提供的支持声明表明信息收集“目前尚未实施”，但 2021 年 3 月的信函指出美国专利商标局已经设定了 2022 年 3 月的日期，届时两年一次的注册要求将生效。
美国专利商标局遗漏规则制定影响分析
在指出 PRA 要求的问题后，这已经不是 USPTO 初次不得不改变机构实践规则的计划变更路线。 2010 年 11 月，USPTO 发布了 NPRM，取消了与该机构单方面上诉实践相关的某些拟议规则。用 IPWatchdog 首席执行官兼总裁吉恩·奎因 (Gene Quinn) 的话来说，这个特定的规则制定过程变得“非常复杂”，因为美国专利商标局向 OMB 歪曲了新上诉实践规则的财务负担“基本上为零（每个人都知道这只是不真实）。”
USPTO 近期的final interim rule没有提及该机构将于2024 年 11 月开始收集的两年一次的注册声明要求。虽然与提交此类声明相关的财务负担可能远低于完成几个小时的美国专利商标局认证的 CLE 学分所需的负担，但该要求突出表明美国专利商标局继续愿意省略 PRA 和其他联邦机构要求的规则制定影响分析法规，Boundy 在2022 年 9 月提交的一份涉及美国专利商标局住所地址规则的案件的法庭之友文件中提出了这一点。
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